Внутренние проверки аудиты по смк в рамках исм должны проводится

Здравствуйте, в этой статье мы постараемся ответить на вопрос: «Внутренние проверки аудиты по смк в рамках исм должны проводится». Также Вы можете бесплатно проконсультироваться у юристов онлайн прямо на сайте.

Содержание:

Аудиторы при осуществлении проверок СМК вступают в общение с персоналом аудитируемых подразделений. В практике такого общения им необходимо строго придерживаться тех деловых терминов и определений, имеющих отношение к аудиту, которые даны в ГОСТ Р ИСО 19011–2003 и ГОСТ Р ИСО 9000-2008.

Данной методикой предусмотрены показатели оценки результативности (табл. 1) и критерии оценки результативности (табл. 2).
Оценка результативности проведенного аудита осуществляется путем суммирования количества баллов по каждому показателю в соответствии с табл. 1 и сопоставлением полученного результата с характеристикой результативности по табл. 2.

Еще по теме 1.6. Особенности внутреннего аудита систем менеджмента:

Эти три показателя в современном мире очень важны и являются индикатором развития экономики государства.

Аудитор — лицо, обладающее компетентностью для проведения аудита. Компетентность — продемонстрированные личные качества и способность применять свои знания и умения.

По завершении беседы аудитор должен подытожить полученную информацию, сформулировать главные (позитивные и негативные) впечатления и опорные моменты.

Осуществляется подготовка к ВА на основании приказа директора о ВА и в соответствии с разработанной программой ВА.

Рабочие документы и записи стоит сохранять до конца аудита. Если в них содержится информация, имеющая статус конфиденциальной, необходимо обеспечить им надлежащий уровень защиты от несанкционированного доступа.

Оценка результативности внутренних аудитов за отчетный период осуществляется на основании отчетов по аудитам, проведенным в отчетный период.

Проект годовой программы внутренних проверок разрабатывается службой менеджмента качества по форме 1 (приложение 1 к параграфу 8.1).

Каждое подразделение ведет хранение и регистрацию листов несоответствий с отметками о КД и предложениями по улучшению (документы размещаются в папке СМК подразделения).

ИСМ должна периодически подвергаться внутренним аудитам, которые являются одним из инструментов анализа, мониторинга и улучшения функционирования системы менеджмента. Данный процесс является очень важным, так как аудиты позволяют повышать эффективность всей ИСМ, но к сожалению, не все организации, внедрившие системы менеджмента, уделяют ему должное внимание [7, 8].

Еще один важный момент при планировании – подбор аудиторов. Сложность аудита процессов заключается и в том, что аудитор в этом случае общается с представителями высшего руководства (на фоне явно выраженного неравенства). Ответственность за выполнение отдельных работ по внутренним проверкам несут аудиторы, которые являются исполнителями этих работ.

Автор считает, что аудит процесса нецелесообразно отделять от аудита продукта. Когда аудитор выясняет ситуацию с выходами, то фактически он проводит аудит продукта (выхода). Только для полноценного проведения аудита продукта нужно выяснить, где и какие требования установлены к продукту процесса и провести проверку соответствия его установленным требованиям.

Кто проводит внутренний аудит смк

Проводится итоговое совещание по внутреннему аудиту, на котором официально оглашаются результаты ВА. Руководитель и сотрудники подразделения вправе оспорить решение аудитора о несоответствии. После достижения согласия между внутренними аудиторами и руководителем подразделения, они устанавливают наиболее оптимальные корректирующие мероприятия и сроки их проведения.

Проверки могут осуществляться как персоналом службы качества (это характерно для крупных предприятий, где в структуре службы качества имеется отдел внутренних проверок), так и специально создаваемыми группами с привлечением подготовленных и аттестованных аудиторов по внутренним проверкам.

В таких случаях приходится ограничиваться коррекцией, а проверяемой стороне аудитор рекомендует продолжить наблюдения за тем участком работы, на котором периодически возникают невыполнения требований.

Важно различать коррекцию и корректирующие действия. В результате коррекции устраняется само выявленное несоответствие, в то время как в результате корректирующего действия устраняется причина несоответствия. После проведенной коррекции несоответствие может повторяться вновь, а после корректирующего действия повторение несоответствия исключается навсегда.

Необходимо организовать в поликлиниках городов и ЦРБ смотровые кабинеты с обязательным цитологическим исследованием, активизировать проведение профилактических осмотров выездными бригадами врачей онкологических диспансеров на территории Крайнего Севера с целью выявления доброкачественных и злокачественных новообразований женских половых органов.

Форма отчета по внутреннему аудиту СМК

От того, насколько грамотно проведен внутренний аудит, зависит легкость и эффективность проведения процедуры сертификации и внедрения СМК в последующем.

Свидетельство аудита — записи, изложение фактов или другая информация, которая связана с критериями аудита и может быть проверена. Свидетельства аудита могут быть качественными или количественными.

Для повышения результативности процесса «Внутренние аудиты» были проанализированы существующие проблемы и выявлены причины их появления при помощи инструментов качества. Причины, влияющие на результативность процесса «Внутренние аудиты» были определены при помощи причинно-следственной диаграммы (диаграммы Исикавы).

В ходе беседы следует задавать прямые вопросы, начинающиеся со слов «что», «кто», «где», «когда», «как» и «почему».

Программа внутреннего аудита — это документ, содержащий сведения об аудитах, которые должны быть проведены на предприятии в течение определенного периода времени (как правило, полугода или года). Его разработкой занимается представитель службы качества предприятия, обладающий полномочиями по проведению проверок в его подразделениях.

Расчет результативности и эффективности внутреннего аудита смк

Руководитель аудиторской группы должен подготовить план аудита и ознакомить с ним проверяемое подразделение.

Напрашивается вопрос: как оценивать результативность аудита, если деятельность осуществляется в полном соответствии с требованием стандарта и запланированными процедурами? По данному методу оценки — результативность неудовлетворительная. С чем я в корне не согласен.

Очень важно: аудит процесса не следует проводить локально. Необходимо в рамках планового аудита процесса (например процесса В на приведенной схеме) посетить и процессы С1 и С2, которые являются внутренними потребителями).

Впоследствии полученная информация может представляться в виде диаграмм и создавать базу для проведения анализа по результатам внутренних аудитов в организации.

Аудит качества – систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита (ИСО 19011:2002 «Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента»).

В последнее время постоянно растет количество и разнообразие всевозможных систем менеджмента и управления, которые были разработаны в полном соответствии с требованиями международных и отечественных стандартов. Следует заметить, что такой рост систем управления охватывает практически все существующие области деятельности любого промышленного предприятия.

Аудиты второй стороной проводятся сторонами, заинтересованными в деятельности организации, например, потребителями или другими лицами от их имени.

Необходимо иметь в виду и то, что не каждый руководитель проверяемого подразделения готов открыто поделиться той информацией, которая потом может быть использована для негативных заключений по результатам аудита.

Аудит процессов системы менеджмента качества

В графике указываются подразделения, сроки проверки, элементы и темы проверок, нормативные документы, выполнение которых подлежит проверке.

Новик В. И. Эпидемиология рака шейки матки, факторы риска, скрининг // Практическая онкология. — 2002. — Т. 3, № 3. — С. 156-165.

При проведении опроса аудитор должен получить первичную информацию об объекте аудита в виде ответов на вопросы. Опрос может проводиться посредством анкетирования или в ходе беседы (интервью) с сотрудниками аудитируе-мого подразделения.

Егорова И.В., Дыхно Ю.А., Крикунова Л.И. и др. Рак шейки матки: Заболеваемость, клиника, диагностика, лечение. — Новосибирск: Наука, 2010. — 84 с.

3 Термины и определения, сокращения

Примечательно, что в последнее время для высших руководителей организации очень важным моментом деятельности является решение вопросов по снижению различных рисков, которые напрямую связаны с их производственной и коммерческой деятельностью.

В настоящее время в большинстве организаций значительное внимание уделяется проблемам качества, экологии и промышленной безопасности. Эта тенденция вызвана конкуренцией среди производителей товаров и услуг.

Основным рабочим документом аудитора является контрольный лист. Он представляет собой заранее составленный систематизированный перечень вопросов, ответы на которые позволят проверяющему получить полную и актуальную информацию о функционировании СМК в подразделениях.

Эффективность деятельности службы внутреннего аудита

В ходе беседы аудитор может остановить собеседника, но только в том случае, если он явно отвлекся от темы.

Диспансерное обследование населения, своевременное обращение пациентов при подозрении на различную патологию, формирование групп повышенного онкологического риска и их углубленное обследование, позволят повысить выявляемость предраковых заболеваний, улучшат своевременную диагностику РШМ и в значительной мере может предотвратить развитие ин-вазивных форм.

Не согласен я и с оценкой результативности проведенного внутреннего аудита. По методу оценки результативности внутреннего аудита, опубликованному в статье, при проведении аудита необходимо «копать» до тех пор, пока «не накопаешь» какое-либо несоответствие.